Obligaciones Básicas para la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación

Contenido:

UNIDAD DIDÁCTICA 1. BLANQUEO DE CAPITALES

• Antecedentes históricos
• Conceptos jurídicos básicos
• Legislación aplicable: Ley 10/2010, de 28 de abril y Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo
• La investigación en el Blanqueo de Capitales
• Paraísos fiscales

UNIDAD DIDÁCTICA 2. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS

• Sujetos obligados
• Obligaciones
• Conservación de documentación

UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN

• Disposiciones del Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales: Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo
• Obligaciones principales
• Medidas de diligencia debida
• Archivo de documentos
• Obligaciones de control interno
• Formación

UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (I)

• Medidas normales de diligencia debida
• Medidas simplificadas de diligencia debida
• Medidas reforzadas de diligencia debida

UNIDAD DIDÁCTICA 5. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (II)

• Medidas de Control Interno: Política de admisión y procedimientos
• Nombramiento de Representante
• Análisis de riesgo
• Manual de prevención y procedimientos
• Examen Externo
• Formación de Empleados
• Confidencialidad
• Sucursales y Filiales en Terceros Países

UNIDAD DIDÁCTICA 6. PROFESIONALES JURÍDICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS

• Profesiones jurídicas (notarios, abogados y procuradores (Orden EHA/114/2008))
• Entidades bancarias
• Contables y auditores
• Agentes inmobiliarios

UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL RÉGIMEN Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR. INFRACCIONES

• Infracciones y Sanciones muy graves
• Infracciones y Sanciones graves
• Infracciones y Sanciones leves
• Graduación y prescripción